引言

EPC模式的特點：①項目總投資上限額確定，變更少，且易于控制;②合同工期相對較緊，經確定后不能延遲的項目;③項目功能具有更大確定性;④設計與施工一體的總承包商，減少了設計和施工的矛盾;⑤業主風險合理轉移，總承包商承擔更多風險;⑥減少業主項目管理難度，可以將更多的精力放在融資和銷售上。傳統項目中，業主分別將項目中的可研立項、方案設計、造價咨詢、勘察、施工圖設計、施工監理等服務功能獨立發包給不同的單位，由業主統一進行調度管理。一些業主自身管理經驗不足，缺少整體把控能力，很容易導致項目管理過程中出現各類問題，無形中增加了時間、成本，也分割了建設工程的內在聯系。

文章簡述了全過程工程咨詢在EPC項目中的應用模式。

1  業主、總承包商和咨詢單位各方職責

①業主是項目的投資者，是工程項目各項事務決策者。主要職責是負責項目的立項、定位、審查、組織管理和協調、項目報批報建審批程序，選擇全過程咨詢、選擇工程勘察及規劃設計單位、確定設計方案及投資上限值、EPC總承包商，組織總承包項目的建設和運行。

②總承包商是項目建設的組織者和實施者。主要職責是負責項目的方案設計、擴初設計、施工圖設計、深化設計、施工圖審批程序、設備材料采購、施工、組織竣工驗收、試運行，以及設計、采購、施工的總體協調，擴增服務是為業主提供融資貸款安排。

 

③咨詢單位是智力型服務單位，運用多學科知識和經驗、運用現代科學技術和管理辦法。主要職責是協助業主進行項目的總體策劃，編制項目建議書、可行性研究報告、項目勘察、規劃設計方案、編制項目概算及上限值，配合業主完成造價管理、招標管理、現場管理、資料管理等工作，并整合各項服務，減少業主繁瑣的協調工作。

2  各階段工作的重點

2.1 項目策劃

項目策劃主要需要解決的問題是：

①項目期望達到的目標，包括產品規模、總投資、盈利能力、回款方式;

②項目總進度計劃;

③項目組織架構、崗位職責、工作制度、工作流程;

④項目各階段需要投入的投資及現金流;

⑤風險預判并制定風險對策。

EPC項目的特點也決定了只有合理、清晰、具體的目標，在EPC合同實施過程中，矛盾才會少，工期、質量、投資才易于控制。

2.2 規劃設計方案和限額設計

規劃設計方案中的設計定位、功能定位、文化定位、生態原則、設計標準要準確、清晰，避免將來總承包單位在中標后出現因標準不清晰，超上限值的情況。咨詢公司主要目的是協助業主對規劃方案進行優化，對經濟性進行評選，編制合理的限額設計指標。項目80%以上投資額的確定都是在這個階段。

限額設計的基本思路是按批準的投資限額控制設計。但限額設計并不是簡單的壓投資或節約投資，咨詢公司協助業主選擇設計標準，同時編制合理的限額設計控制指標和投資概算，力爭方案合理優化達到限額設計目標。

2.3 招標階段

在EPC工程實施過程中，業主不再像傳統項目那樣去監管，整體控制力度降低，更多體現的是總承包商的實力和履約能力，故總承包合同內容的把關是重點。咨詢單位結合設計資料、資金狀況、項目環境等因素，對總承包合同承包范圍、甲乙雙方應盡的責任和義務、甲乙雙方應承擔的風險以及合同計價方式、報價原則、變更原則、調價原則、結算原則等予以規范，減少項目實施過程中的爭議。

2.4 實施階段

實施階段的主要任務是讓既定目標的落地，這階段所涉及的單位主體最多，管理難度最大，咨詢單位應組建專業、分工協作的項目組，制定有針對性的咨詢服務大綱和控制措施，對施工圖質量、工程質量、安全、進度、造價進行全面的監督和管理。

2.5 竣工結算階段

全過程咨詢單位造價人員參與了項目建設全部過程，掌握了全面、真實的基礎數據，結算審核依據更加充分，更加公正、公平。

3  實例

以某房地產項目園林景觀工程為例，該項目景觀總面積214000m2，其中水面面積52000m2，營造蘇式景觀風格，預計景觀工程總投資12000萬元。EPC總承包商為蘇州某景觀設計院和景觀施工單位為聯合承包商，牽頭單位為景觀設計院。由于業主在蘇式景觀工程經驗的缺乏，故委托有著豐富經驗的南京某項目管理公司進行全過程咨詢。

咨詢服務的業務范圍：涵蓋設計各階段（方案設計、施工圖設計）、招標階段、實施階段和竣工結算階段。

咨詢服務主要職責：方案比選及優化、提出限額設計指標、編制工程概算、編制EPC招標文件、招標過程管理、施工圖設計優化、工程造價跟蹤服務、施工監理、材料選型及市場調研、竣工結算審核、養護階段管理等。業主職責只有決策、總協調、營銷和融資，其他均委托給了項目管理公司和EPC總承包商來實施，那項目是如何具體實施的呢，三者如何配合的呢？

①為適應全過程咨詢的要求，項目管理公司成立了全過程咨詢服務小組，抽調業務能力、技術水平高的骨干人員組成項目組。項目組共7人，項目總負責人以景觀工程為專業導向，其他專業分工明確、密切配合，確保咨詢業務有序、合理的進行。

 

②項目管理公司憑借豐富的數據積累，以其他類似工程為參考，從重點打造區域、非重點打造區域、不同階段的造價投入等方面，向業主提出在不同區域展開不同限額設計的理念。如核心樣板區景觀工程限額指標為1800元/m2，市民公園區限額指標260元/m2，核心商業區景觀1000元/m2，巷道800元/m2，一期貨量區450元/m2，二期和三期貨量區350元/m2，在充分保證項目整體景觀效果的同時，為業主節約了大量資金。

③EPC總承包商招標過程中，項目管理公司會同業主考察了南京、蘇州和杭州多家景觀設計院與景觀專業施工單位，通過綜合實力、業績、項目實施效果等多方面考量，選擇了5家單位進行邀請招標。項目管理公司編制設計任務書初稿，明確了各區域上限值、功能、文化、設計標準的要求，經業主和項目管理公司多次討論修改，寫入招標文件中，要求各投標單位帶設計方案投標。

④EPC合同中，對工期、質量和造價的精準判斷也體現了項目管理公司的豐富經驗，平衡了三者之間的矛盾關系，這也是確保項目保質保量進行的重要前提條件。

 

⑤確定EPC中標單位和方案后，項目管理公司提出將中標方案進一步完成完成，如風雨古橋的造型與周邊建筑風格不協調、內河形式對新建建筑的影響該如何解決、土方外購量過多等情況，提出了多種解決方案，并確定最終設計方案。

⑥為保證設計方案落地，在施工階段，項目管理公司全程跟蹤施工圖設計質量和進度，如古建工藝、石材品質、文化小品雕琢、景觀亮化效果、苗木選型等等，業主在整體上把關即可。

⑦一期景觀工程工期2019年4月至2019年9月，為搶項目10月開盤，業主、項目管理公司會同EPC總承包商，提前到常州、山東、湖北、浙江等地，對苗木、石材、景石、燈具、古建等大量供應商進行考察和詢價，遵循客觀、公正、誠信的原則，定質定價，減少談判時間，確保了工期和質量。

⑧項目結算階段，項目管理公司全程參與了方案設計、招標、合同簽訂、施工圖設計、施工等全過程，也掌握了大量的基礎數據。EPC總承包商在12月初提交了一期景觀工程結算，項目管理公司在1個月內即完成了初審，業主在今年4月份也完成了終審，總造價控制在既定目標以內。

最終，這個項目在2019年10月1日如期開盤，并向市民開放。由于景觀效果出眾，人群絡繹不絕，贊嘆聲不絕于耳，客戶看了后就有購房的沖動，房源在兩個月內去化率達到了90%，資金回籠目標遠超預期。

在本身并不專業的情況下，項目能達到這樣的品質和效益，業主總體上是非常滿意的。

EPC總承包商在在該項目實施中，體現了蘇州景觀設計水平高、工藝要求高、施工質量好等特點，市領導、周邊地產公司多次來項目考察、學習，帶來了極佳的社會信譽，開拓了更多的市場。加上工期快，管理成本降低，業主付款及時，該項目效益也較好。

通過全過程咨詢服務，在咨詢前期對項目管理進行策劃，在投資控制、進度控制、品質控制等方面都取得了較大的成功，得到了業主和EPC總承包商的充分認可，也為自身贏得了良好的信譽與口碑。之后，該地產集團公司與項目管理公司簽訂了戰略合作協議，多個項目同時開展合作。

4  結語

目前，全過程咨詢和EPC總承包主要應用在政府投資工程中，國家也多次出臺文件推行全過程工程咨詢服務，如《國務院辦公廳關于促進建筑業持續健康發展的意見》（國辦發〔2017〕19號）、發展改革委、住房城鄉建設部《關于推進全過程工程咨詢服務發展的指導意見》發改投資規〔2019〕515號、2020年4月出臺的《全過程工程咨詢服務技術標準》（征求意見稿）等等，勢必會培育出一批引領行業發展的咨詢企業。可以預見，行業的整體素質提高，將來不止是應用在政府投資工程中，也會更廣泛的應用到民間資本投資項目中，行業發展潛力巨大。